本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、本次申請解除限售的股份數量為11,166,000股，占公司股本總額的2.7915 %;本次實際可上市流通股份數量為11,166,000股，占公司股本總額的2.7915%。

　　2、本次限售股份上市流通日期為2015年11月4日(星期三)。

　　3、根據中國證券監督管理委員會公告【2015】18號文規定，公司持股5%以上的股東江蘇華西集團公司從2015年7月8日起六個月內，不通過二級市場減持本公司股份。

　　一、首次公開發行前已發行股份概況

　　海洋王照明科技股份有限公司(以下簡稱“公司”、“本公司”、“股份公司”、“海洋王”)首次公開發行A股前股本為350,000,000股，經中國證券監督管理委員會證監許可[2014]1055號文核準，首次公開發行A股人民幣普通股股票50,000,000股，并于2014年11月4日在深圳證券交易所中小企業板上市，上市后公司總股本為400,000,000股。

　　截至本公告日，公司總股本為400,000,000股，其中有限售條件股份數量為350,418,699股，占公司總股本的87.6%。

　　二、本次申請解除股份限售股東履行承諾情況

　　1、本次申請解除股份限售的股東在《上市公告書》中所作的承諾

　　1)公司持股5%以上股東江蘇華西集團公司承諾：

　　自股份公司股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理本次發行前其已持有的股份公司股份，也不由股份公司收購該部分股份。承諾期限屆滿后，在符合相關法律法規和公司章程規定的條件下，上述股份可以上市流通和轉讓。本公司作為持有發行人5%以上股份的股東，在上述鎖定期滿后，可根據需要以集中競價交易、大宗交易、協議轉讓或其他合法的方式轉讓所持發行人的部分股票。其中，在上述鎖定期滿后兩年內本公司有減持意向，但本公司承諾每年轉讓的股份不超過本公司所持發行人股票數量的25%，且轉讓價格不低于發行價。本公司在轉讓所持發行人股票時，將提前五個交易日向發行人提交減持原因、減持數量、未來減持計劃、減持對發行人治理結構及持續經營影響的說明，并由發行人在減持前三個交易日予以公告。

　　自發行人股票上市之日起至本公司減持期間，如發行人有派息、送股、資本公積金轉增股本、配股、增發等除權除息事項，則上述減持價格及收盤價等將相應進行調整。如本公司未能履行上述關于股份鎖定期的承諾，則違規減持發行人股票的收入將歸發行人所有。如本公司未將違規減持發行人股票的收入在減持之日起10日內交付發行人，則發行人有權將與上述所得相等金額的應付股東現金分紅予以截留，直至本公司將違規減持發行人股票的收入交付至發行人。

　　2)公司股東田清玖、車建生、李毓娟、石小靖、張豫川等137名自然人承諾：

　　自公司股票上市之日起12個月內不轉讓或者委托他人管理其在發行前所持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。承諾期限滿后，上述股份可以上市流通或轉讓。

　　2、本次申請解除股份限售的股東在《招股說明書》中做出的承諾與《上市公告書》中做出的承諾一致。

　　3、其他承諾

　　2015年7月13日，公司持股5%以上股東江蘇華西集團公司承諾：從2015年7月8日起六個月內，不通過二級市場減持本公司股份。

　　4、本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了上述股份鎖定承諾。

　　5、本次申請解除股份限售的股東均不存在非經營性占用公司資金的情況， 公司也不存在對其違規擔保的情況。

　　三、本次限售股份的上市流通安排

　　1、本次限售股份可上市流通時間為2015年11月4日(星期三)。

　　2、本次解除限售的股份數量為11,166,000股，占公司股本總額的2.7915 %;本次實際可上市流通股份數量為11,166,000股，占公司股本總額的2.7915%。

　　3、本次解除限售的股東為137名，本次解除限售的股份類別為首發前個人類限售股。

　　4、限售股份持有人本次解除限售股份及可上市流通情況如下：

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　　注：

　　1、 股東江蘇華西集團公司承諾在鎖定期滿后兩年內每年轉讓的股份不超過本公司所持發行人股票數量的25%，且轉讓價格不低于發行價。截至本公告日，公司股東江蘇華西集團公司尚有23,625,000 股處于質押狀態，待其與相關質權方解除質押手續后方可解除限售;

　　2、2015年7月13日，江蘇華西集團公司根據中國證券監督管理委員會公告【2015】18號文規定承諾從2015年7月8日起六個月內，不通過二級市場減持本公司股份。

　　四、保薦機構的核查意見

　　經過審慎核查，保薦機構認為：持有海洋王有限售條件流通股份的股東均已嚴格履行相關承諾，本次解除限售股份數量、上市流通時間符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等法律、法規的規定;截至本核查意見出具之日，公司對上述內容的信息披露真實、準確、完整。本保薦機構同意海洋王本次解除限售股份。

　　五、備查文件

　　1.限售股份上市流通申請書

　　2.限售股份上市流通申請表

　　3.股本結構表和限售股份明細表

　　特此公告

　　海洋王照明科技股份有限公司董事會

　　2015年10月30日