聲明
本公司及董事會全體成員保證本員工持股計劃內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示
1、海洋王照明科技股份有限公司(以下簡稱“海洋王”、“本公司”)第一期員工持股計劃系依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》等有關法律、行政法規、規章、規范性文件和《公司章程》的規定制定。
2、本計劃遵循依法合規、自愿參與、風險自擔的原則，不存在攤派、強行分配等強制員工參加本員工持股計劃的情形。
3、本員工持股計劃設立后委托招商證券資產管理有限公司成立招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃進行管理，招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃主要投資范圍為購買和持有本公司股票。
4、招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃籌集資金總額上限為10,000萬份，參加對象認購本計劃的資金來源為其合法薪酬及法律、法規允許的其他方式。招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃按照不超過3:5:2的比例設立優先級A、中間級B和風險級C。優先級A份額3,000萬份由管理人招商資管向合格投資者募集;公司控股股東周明杰先生自籌或以其持有的部分海洋王股票向金融機構申請股票質押融資，出資不超過5,000萬元認購中間級B份額;本期員工持股計劃全額認購風險C份額不超過2,000萬份，資金來源為員工合法薪酬、自籌資金以及法律、法規允許的其他方式。
5、招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃以二級市場購買股票等法律法規許可的方式取得并持有標的股票。股東大會通過本員工持股計劃后6個月內，招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃通過二級市場購買等法律法規許可的方式完成標的股票的購買。
6、若以招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃的規模上限1億元和公司2016年3月【18】日的收盤價【19.12】元/股測算，招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃所能購買和持有的標的股票數量上限約為【523.01】萬股，占公司現有股本總額約為【1.31】%。
7、公司董事會對本員工持股計劃進行審議且無異議后，公司將發出召開股東大會通知，審議本員工持股計劃。公司審議本員工持股計劃的股東大會將采取現場投票與網絡投票相結合的方式。本員工持股計劃必須經公司股東大會批準后方可實施。
8、本員工持股計劃實施后，將不會導致公司股權分布不符合上市條件要求。
一、釋義
除非另有說明，以下簡稱在本文中作如下釋義：
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本文中若出現總數與各分項值之和尾數不符的情況，均為四舍五入原因造成。
二、員工持股計劃的參加對象及確定標準
(一)參加對象確定的法律依據
本員工持股計劃的參加對象系依據《公司法》、《證券法》、《指導意見》等有關法律、法規、規章及《公司章程》的相關規定而確定，公司員工按照依法合規、自愿參與、風險自擔的原則參加本員工持股計劃。
參加本員工持股計劃的范圍為公司及下屬子公司的董事、監事、高級管理人員及員工，參加對象在公司或下屬子公司工作，領取薪酬，并簽訂勞動合同。
(二)參加對象的確定標準
本員工持股計劃的參加對象應符合下述標準之一：
1、為公司正式員工且行政職務在經理級及以上人員;
2、截至2016年12月31日，在公司連續工作已滿10年或10年以上(工作年限按照在職正式員工至2016年12月31日的工作年限取整數，超過整數部分按照進1計算(如2.1年以3年計算);
3、其他對公司發展有較高貢獻的人員。
以上符合條件的員工遵循依法合規、自愿參與、風險自擔的原則參加本員工持股計劃，具體參與名單經董事會確定、監事會核實。
(三)員工持股計劃的持有人情況
參加本期員工持股計劃的總人數約為640人(不包含預留部分)，包括公司董事、監事和高級管理人員9人及其他員工631人，具體參加人數根據員工實際繳款情況確定。任一持有人所持有本員工持股計劃份額所對應的標的股票數量不超過公司股本總額的1%。同時，公司為滿足未來發展需要預留部分份額，暫時由控股股東代為持有。關于預留部分權益的認購對象及認購價格屆時根據具體情況討論決定。
三、員工持股計劃的資金、股票來源
(一)員工持股計劃的資金來源
公司正式員工參與本員工持股計劃的資金來源為員工合法薪酬、自籌資金以及法律、法規允許的其他方式。
本員工持股計劃籌集資金總額上限為2,000萬元，但任一持有人所持有本員工持股計劃份額所對應的標的股票數量不得超過公司股本總額的1%。員工持股計劃持有人具體持有份額數以員工最后確認繳納的份數為準。
本員工持股計劃設立后委托招商證券資產管理有限公司成立招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃進行管理，招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃主要投資范圍為購買本公司股票和債券逆回購、銀行存款、貨幣市場基金等現金類產品。
(二)員工持股計劃的股票來源
招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃以二級市場購買等法律法規許可的方式取得并持有本公司股票，持有的股票總數累計不超過公司股本總額的10%;任一持有人所持有本員工持股計劃份額所對應的標的股票數量不超過公司股本總額的1%。招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃將在本公司股東大會審議通過本員工持股計劃后6個月內，通過二級市場購買等合法合規方式獲得標的股票。
(三)本員工持股計劃設個人績效考核指標
本員工持股計劃設個人績效考核指標。個人績效考核指標分為五個等級，相關等級評定結果根據員工在公司2016年度評定的考核結果為準(個人績效考核按照公司相關考核辦法執行)，不同等級對應不同的分配系數，具體如下：
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1、對于本集合資管計劃以自籌資金認購的員工持股計劃份額(以下簡稱“自籌資金對應份額”)對應的收益歸出資人所有。
2、對于本集合資管計劃通過杠桿(優先級A份額和中間級B份額)認購的部分(以下簡稱“杠桿部分對應份額”)對應的收益，根據員工個人績效考核指標達成情況所對應的個人分配系數進行收益分配。
除參與人分配取得的杠桿部分對應份額的收益外，杠桿部分對應份額的其余收益歸控股股東所有。
四、員工持股計劃的鎖定期、存續期限
(一)員工持股計劃的鎖定期
1、員工持股計劃的鎖定期即為招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃的鎖定期。招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃通過二級市場購買、參與公司非公開發行等法律法規許可的方式所獲得的標的股票的鎖定期為12個月，自公司公告最后一筆標的股票過戶至本期招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃名下時起算。
2、鎖定期滿后招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃將根據員工的意愿和當時市場的情況決定是否賣出股票。
3、招商智遠海洋王1號集合資產管理計劃在下列期間不得買賣公司股票：
(1)公司定期報告公告前30日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日;
(2)公司業績預告、業績快報公告前10日內;
(3)自可能對公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內。
招商證券資產管理有限公司在決定買賣公司股票時應及時咨詢公司董事會秘書是否處于股票買賣敏感期。
(二)員工持股計劃的存續期
本員工持股計劃的存續期為24個月，自股東大會審議通過本員工持股計劃之日起算，本員工持股計劃的存續期屆滿后自行終止，也可按相關法律法規及合同約定提前終止或延長。
五、員工持股計劃的管理模式
本員工持股計劃的內部管理權力機構為持有人會議;員工持股計劃設管理委員會，監督員工持股計劃的日常管理，代表持有人行使股東權力或者授權管理機構行使股東權力;公司董事會負責擬定和修改本草案，并在股東大會授權范圍內辦理本員工持股計劃的其他相關事宜;本員工持股計劃將委托招商證券資產管理有限公司管理。
(一)持有人權利和義務
1、持有人的權利如下：
(1)參加持有人會議并表決;
(2)按份額比例享有本持股計劃的權益。
2、持有人的義務如下：
(1)員工持股計劃存續期內，持有人不得轉讓其持有本計劃的份額;
(2)按認購員工持股計劃金額在約定期限內出資;
(3)按認購本員工持股計劃的份額承擔員工持股計劃的風險;
(4)遵守《管理辦法》。
